Resumen:
El presente proyecto de titulación, tiene como objeto implementar un diseño de
procesos para el área de cumplimiento de la empresa Paco Servicios Cía. Ltda.
Basado en los requerimientos de la normativa nacional e internacional, los mismo
que se enfocaran en conceptos que hacen relación al tema de lavado de activos
que en la actualidad va tomando gran importancia ya que las organizaciones
criminales y corruptas cada día crecen y buscan distintos medios para camuflar
sus recursos económicos ilícitos y mostrarlos limpios ante la economía formal.
Por ello, los organismos de control tanto nacionales como internacionales han
tomado medidas para impedir que esos recursos ilícitos circulen en nuestro
sistema económico, no obstante, la empresa Paco servicios Cía. Ltda. En el
Ecuador, forma parte de los sujetos obligados a reportar a la unidad de análisis
financiero y económico UAFE y se ve obligada a formar dentro de su estructura
organizacional un área de prevención de lavado de activos, la cual debe estar
representada y dirigida por un oficial de cumplimiento y en su gestión, consume
con vigilar y resguardar que la empresa no sea utilizada por las organizaciones
criminales como medio para el blanqueo de capitales.
Por lo anterior, para llevar a cabo una cultura de prevención en el desarrollo de la
gestión del área de cumplimiento se requiere indispensablemente de procesos y
procedimientos que faciliten el conocimiento oportuno de señales de alerta que
ayuden a mitigar los riesgos de un posible lavado de activos.
Palabras clave: Economía, lavado de activos, cumplimiento, procesos,
actividades ilícitas.
Descripción:
The purpose of this titling project is to implement a process design for the
compliance area of the company Paco Servicios Cía. Ltda. Based on the
requirements of national and international regulations, which will focus on
concepts that relate to the issue of money laundering that is currently taking great
importance as criminal and corrupt organizations grow and seek different means
to camouflage their illicit economic resources and show them clean before the
formal economy.
Therefore, the national and international control agencies have taken measures to
prevent these illicit resources from circulating in our economic system, however,
the company Paco servicios Cía. Ltda. In Ecuador, it is part of the subjects
required to report to the UAFE financial analysis unit and is obliged to form an
anti-money laundering prevention area within its organizational structure, which
must be represented and directed by a Compliance officer and in its management,
consumes with monitoring and ensuring that the company is not used by criminal
organizations as a means of money laundering.
Therefore, in order to carry out a culture of prevention in the development of
compliance management, processes and procedures that facilitate timely
awareness of warning signals that help mitigate the risks of possible money
laundering are indispensable.
Keywords: Economy, money laundering, compliance, processes, illicit activities.
Excepto si se señala otra cosa, la licencia del ítem se describe como openAccess