Resumen:
El presente trabajo de titulación “SISTEMA PROTOTIPO PARA LA
PREVENCIÓN DE DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA COOPERATIVA
DE AHORRO Y CRÉDITO FOND VIDA”, consta de analizar, investigar y desarrollar
un sistema Web. Se desarrolló el aplicativo con el objetivo de ayudar a mejorar la gestión
transversal del proceso de Prevención de Lavado de Activos para minimizar tiempos y
evitar perdida de datos físicos.
La funcionalidad del aplicativo inicia con la configuración de parámetros iniciales de los
Criterios de Riesgo. El sistema automatiza el análisis de riesgo de acuerdo a la
configuración de parámetros creando una matriz con ponderaciones de riesgo para cada
uno de los criterios configurados; generando un valor promedio para cada Factor de
Riesgo, lo cual permite obtener el promedio de nivel de riesgo de cada uno de los socios
y el nivel general de riesgo de la Institución Financiera que ayudará a la toma de
decisiones del Oficial de Cumplimiento encargado del proceso de Prevención de Lavado
de Activos.
Se utilizó la entrevista como técnica principal de investigación para la recolección de
requerimientos; se utilizó la metodología de desarrollo agile Extreme Programing (XP)
para el desarrollo del aplicativo.
Palabras Clave: aplicación web, metodología ágil, MVC, Factores de Riesgo, Criterios
de Riesgo, Matriz de Riesgo, Lavado de Activos, Cooperativa de Ahorro y Crédito.
Descripción:
ABSTRACT
The present work of title "SYSTEM PROTOTYPE FOR THE PREVENTION OF
CRIMES OF LAUNDRY OF ASSETS IN THE COOPERATIVA DE AHORRO Y
CREDITO FONDO PARA EL DESARROLLO Y LA VIDA", consists of analyzing,
investigating and developing a Web system. The application was developed with the aim
of helping to improve the management of the Asset Laundering Prevention process to
minimize time and avoid loss of physical data.
The functionality of the application begins with the configuration of initial parameters of
Risk Criteria. The system automates the risk analysis according to the parameter
configuration by creating a matrix with risk weights for each of the configured criteria;
generating an average value for each Risk Factor, which allows obtaining the average
level of risk of each of the partners and the general level of risk of the Financial Institution
of the Compliance Officer in charge of the Asset Laundering Prevention process.
The interview was used as the main research technique for the collection of requirements;
the agile Extreme Programing (XP) development methodology was used for the
development of the application.
Keywords: web application, agile methodology, MVC, Risk Factors, Risk Criteria, Risk
Matrix, Money Laundering, Savings and Credit Cooperative.
Excepto si se señala otra cosa, la licencia del ítem se describe como openAccess